安徽天禾律師事務所 合肥市濉溪路財富廣場 15-16 層 安徽天禾律師事務所 關于山東華鵬玻璃股份有限公司 2020 年第一次臨時股東大會的法律意見書 天律意 2020 第 00006 號 致：山東華鵬玻璃股份有限公司 根據《中華人民共和國公司法》(下稱“公司法”)、《中華人民共和國證券 法》(下稱“證券法”)和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則》(下 稱“股東大會規(guī)則”)的規(guī)定，以及貴公司（下稱“公司”）與安徽天禾律師事務 所（以下簡稱“天禾”）簽訂的《法律顧問合同》，天禾律師出席公司 2020 年第 一次臨時股東大會(下稱“本次股東大會”)并對本次股東大會相關事項進行見證， 出具法律意見。 為出具本法律意見，天禾律師審查了公司提供的以下文件： 1、公司章程； 2、公司 2019 年 12 月 31 日第六屆董事會第三十五次會議決議和會議記錄； 3、公司 2019 年 12 月 31 日第六屆監(jiān)事會第二十三次會議決議和會議記錄； 4、公司 2020 年 1 月 2 日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、 《證券日報》的第六屆董事會第三十五次會議決議公告； 5、公司 2020 年 1 月 2 日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、 《證券日報》的第六屆監(jiān)事會第二十三次會議決議公告； 6、公司 2020 年 1 月 2 日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、 《證券日報》的召開本次股東大會通知的公告及公司 2020 年 1 月 2 日刊載于上 海證券交易所網站的會議通知； 7、公司 2020 年 1 月 10 日刊載于上海證券交易所網站的會議資料； 8、本次股東大會股東到會登記記錄及憑證資料； 天禾律師事務所 山東華鵬股東大會法律意見書 安徽天禾律師事務所 合肥市濉溪路財富廣場 15-16 層 9、本次股東大會會議文件。 天禾律師同意將本法律意見書作為本次股東大會的法定文件，隨其他文件一 并報送有關主管部門審查并予以公告。 天禾律師根據《中華人民共和國證券法》第 173 條的要求，按照律師行業(yè)公 認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對本次股東大會的召集及召開及其他 相關法律問題發(fā)表如下意見： 一、關于本次股東大會的召集、召開程序 經驗證，根據公司第六屆董事會第三十五次會議決議，公司于 2020 年 1 月 2 日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》刊登了關于召 開本次股東大會的通知。2020 年 1 月 17 日公司召開本次股東大會，出席本次股 東大會的股東及股東代表共 48 戶，有表決權股份 89,811,630 股，占公司有表決 權股份數量的 35.0884 %。會議由公司董事會召集、董事長張德華先生主持。 經核查，會議通知的公告時間系會議召開時間的 15 日前。 天禾律師認為，本次股東大會的召集、召開程序與會議通知一致，符合我國 法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。 二、 關于出席本次股東大會會議人員的資格及召集人資格 （一）出席公司本次股東大會會議人員有： 1、出席本次股東大會的股東及股東代理人，共 48 戶。其中： 現場出席會議的股東或股東代理人 47 戶，股東或股東代理人代表的股東均 為 2020 年 1 月 10 日下午 3∶00 收市時在中國證券登記結算有限責任公司上海分 公司登記在冊的公司股東。股東親自出席的均出示了身份證明文件和持股憑證； 股東代理人出席的除出示前述文件外，還出示了股東授權委托書及本人的身份證 明。 以網絡投票方式參會的股東共 1 戶。參與網絡投票股東的身份均獲得上海證 券交易所交易系統(tǒng)的認證。 2、公司董事、監(jiān)事和董事會秘書。 天禾律師事務所 山東華鵬股東大會法律意見書 安徽天禾律師事務所 合肥市濉溪路財富廣場 15-16 層 另外，公司部分高級管理人員列席會議。 經驗證，上述人員參加本次股東大會符合法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和 《公司章程》的規(guī)定，其與會資格合法有效。 （二）本次股東大會的召集人為公司董事會。 經驗證，本次股東大會召集人符合法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司 章程》規(guī)定的條件，其召集資格合法有效。 三、關于本次股東大會的表決程序 1、經本所律師驗證，現場出席本次股東大會的有表決權股東以記名投票方 式對公告中列明的議案進行了表決。 現場投票結束后，公司向上證所信息網絡有限公司提供了本次股東大會現場 投票的表決權總數和表決結果。 2、參與網絡投票的股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統(tǒng)，以記 名投票方式按《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》規(guī)定程序 對議案進行表決。采用上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的 投 票 時間 為股 東 大會 召 開當 日的 交 易時 間 段， 即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的 9:15-15:00。 網絡投票結果由上證所信息網絡有限公司負責統(tǒng)計。 3、全部投票活動結束后，上證所信息網絡有限公司合并統(tǒng)計了每項議案的 現場投票和網絡投票的表決結果，并向公司提供了每項議案的表決結果。 經驗證，表決程序和投票方式、計票統(tǒng)計方式符合《股東大會規(guī)則》和《公 司章程》的規(guī)定。 四、關于本次股東大會的表決結果 經驗證，本次股東大會的表決結果如下： （一）非累積投票議案 1、議案名稱：《關于為子公司融資提供擔保的議案》 審議結果：通過 表決情況： 天禾律師事務所 山東華鵬股東大會法律意見書 安徽天禾律師事務所 合肥市濉溪路財富廣場 15-16 層 議案 序號 議案名稱 同意 反對 棄權 票數（股） 比例（%） 票數 比例 票數 比例 1 《關于為子公 司融資提供擔 保的議案》 89,804,630 99.9922 7,000 0.0078 0 0.0000 （二）累積投票議案 1、議案名稱：《關于選舉第七屆董事會非獨立董事議案》 審議結果：通過 議案序 號 議案名稱 得票數 得票數占出席會議有效表 決權的比例（%） 是否當選 2.01 選舉許金新為第七屆董 事會非獨立董事 89,804,630 99.9922 是 2.02 選舉王曉渤為第七屆董 事會非獨立董事 89,804,630 99.9922 是 2.03 選舉張輝為第七屆董事 會非獨立董事 89,804,630 99.9922 是 2.04 選舉王自會為第七屆董 事會非獨立董事 89,804,630 99.9922 是 2.05 選舉張剛為第七屆董事 會非獨立董事 89,804,630 99.9922 是 2.06 選舉李永建為第七屆董 事會非獨立董事 89,804,630 99.9922 是 2、議案名稱：《關于選舉第七屆董事會獨立董事的議案》 審議結果：通過 議案序 號 議案名稱 得票數 得票數占出席會議有效表 決權的比例（%） 是否當選 3.01 選舉羅新華為第七屆董 事會獨立董事 89,804,630 99.9922 是 3.02 選舉魏學軍為第七屆董 事會獨立董事 89,804,630 99.9922 是 3.03 選舉朱仲力為第七屆董 事會獨立董事 89,804,630 99.9922 是 天禾律師事務所 山東華鵬股東大會法律意見書 安徽天禾律師事務所 合肥市濉溪路財富廣場 15-16 層 3、議案名稱：《關于選舉第七屆監(jiān)事會監(jiān)事的議案》 審議結果：通過 議案序號 議案名稱 得票數 得票數占出席會議有效表 決權的比例（%） 是否當選 4.01 選舉劉立基為第七 屆監(jiān)事會監(jiān)事 89,804,630 99.9922 是 4.02 選舉丁國峻為第七 屆監(jiān)事會監(jiān)事 89,804,630 99.9922 是 （三）涉及重大事項，5%以下股東（不含董監(jiān)高）的表決情況 議案 序號 議案名稱 同意 反對 棄權 票數（股） 比例（%） 票數 比例 票數 比例 1 《關于為子公 司融資提供擔 保的議案》 5,234,468 99.8664 7,000 0.1336 0 0.0000 2 《關于選舉第七屆董事會非獨立董事的議案》 2.01 選舉許金新為 第七屆董事會 非獨立董事 5,234,468 99.8664 2.02 選舉王曉渤為 第七屆董事會 非獨立董事 5,234,468 99.8664 2.03 選舉張輝為第 七屆董事會非 獨立董事 5,234,468 99.8664 2.04 選舉王自會為 第七屆董事會 非獨立董事 5,234,468 99.8664 2.05 選舉張剛為第 七屆董事會非 獨立董事 5,234,468 99.8664 2.06 選舉李永建為 第七屆董事會 非獨立董事 5,234,468 99.8664 3 《關于選舉第七屆董事會獨立董事的議案》 3.01 選舉羅新華為 第七屆董事會 獨立董事 5,234,468 99.8664 3.02 選舉魏學軍為 第七屆董事會 獨立董事 5,234,468 99.8664 3.03 選舉朱仲力為 第七屆董事會 獨立董事 5,234,468 99.8664 天禾律師事務所 山東華鵬股東大會法律意見書 安徽天禾律師事務所 合肥市濉溪路財富廣場 15-16 層 4 《關于選舉第七屆監(jiān)事會監(jiān)事的議案》 4.01 選舉劉立基為 第七屆監(jiān)事會 監(jiān)事 5,234,468 99.8664 4.02 選舉丁國峻為 第七屆監(jiān)事會 監(jiān)事 5,234,468 99.8664 經驗證，公司本次股東大會的表決結果合法有效。 五、 結論意見 基于上述事實，天禾律師認為，公司 2020 年第一次臨時股東大會的召集與 召開、參加會議人員與召集人資格及表決程序與表決結果等相關事宜符合《公司 法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，股東大會決議合法有效。 天禾律師事務所 山東華鵬股東大會法律意見書 安徽天禾律師事務所 合肥市濉溪路財富廣場 15-16 層