證券代碼：603021 證券簡稱：山東華鵬 公告編號：臨 2020-002 山東華鵬玻璃股份有限公司 關(guān)于向關(guān)聯(lián)人借款暨關(guān)聯(lián)交易的公告 重要內(nèi)容提示： ? 山東華鵬玻璃股份有限公司（以下簡稱“公司”）與關(guān)聯(lián)人舜和資本管理 有限公司（以下簡稱“舜和資本”）簽署《借款協(xié)議》，公司向舜和資本借款2,000 萬元，借款期限自2020年1月9日至2020年3月8日，借款利率為6%/年，該事項需 經(jīng)公司董事會審議，無需提交股東大會審議。 ? 本次關(guān)聯(lián)交易是按照公平、合理的商業(yè)條款訂立，定價公允、合理。交 易遵循了客觀、公平、公允的原則，符合公司的利益，不存在損害股東尤其是中 小股東利益的情形。該項關(guān)聯(lián)交易不會對公司構(gòu)成負面影響。 ? 本次關(guān)聯(lián)交易無其他附加條件，無需公司向關(guān)聯(lián)人提供保證、抵押、質(zhì) 押等任何形式的擔(dān)保。 ? 舜和資本占山東振興產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下 簡稱“振興發(fā)展基金”）55.51%出資額，實際控制振興發(fā)展基金，公司前12個月 內(nèi)與振興發(fā)展基金發(fā)生的相關(guān)交易情況如下：2019 年 9 月 29 日，公司與振興 發(fā)展基金簽署《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同》，公司向振興發(fā)展基金轉(zhuǎn)讓其對控 股子公司山東天元信息技術(shù)有限公司55%和全資子公司山西華鵬水塔玻璃制品有 限責(zé)任公司100%的股權(quán)收益權(quán)，振興發(fā)展基金應(yīng)向公司支付轉(zhuǎn)讓對價款 3 億元 人民幣。截止目前，振興發(fā)展基金已向公司支付人民幣 1 億元。具體內(nèi)容詳見 公司于與2019年10月8日披露的《關(guān)于子公司股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購事項的公告》 （臨2019-028）。 一、關(guān)聯(lián)交易概述 2020 年 1 月 9 日，公司與舜和資本簽署《借款協(xié)議》，公司向舜和資本借款 2,000 萬元，借款期限自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 3 月 8 日，借款利率為 6%/ 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性 陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶 責(zé)任。 年。本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重 組。 根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》10.1.3 條第（一）、（四）款的規(guī)定， 舜和資本持有公司 52,727,080 股，占公司總股本 16.48%，為公司的控股股東， 本次交易構(gòu)成了關(guān)聯(lián)交易。 截至本次關(guān)聯(lián)交易為止，過去 12 個月內(nèi)公司與舜和資本之間關(guān)聯(lián)交易未達 到 3000 萬元以上且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的 5%以上。 二、關(guān)聯(lián)方介紹 （一）關(guān)聯(lián)人基本情況 1、企業(yè)名稱：舜和資本管理有限公司 2、企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨資） 3、注冊地：山東省濟南市歷城區(qū)華信路 3 號鑫苑鑫中心 7 號樓歷城金融 大廈 407-3 4、法定代表人：劉立基 5、注冊資本：31,000.00 萬元 6、主營業(yè)務(wù)：以自有資金進行投資（未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準，不得從事吸 收存款、融資擔(dān)保、代客理財?shù)冉鹑跇I(yè)務(wù)）；企業(yè)管理服務(wù)；企業(yè)財務(wù)顧問服務(wù)； 企業(yè)上市重組服務(wù)；企業(yè)并購服務(wù)。（依法須經(jīng)批準的項目,經(jīng)相關(guān)部門批準后方 可開展經(jīng)營活動）。舜和資本現(xiàn)主營業(yè)務(wù)為對外投資及投資管理。 7、實際控制人：山東發(fā)展投資控股集團有限公司（以下簡稱“山東發(fā)展集 團”）是舜和資本的控股股東，根據(jù)山東省人民政府 2015 年 8 月 28 日印發(fā)的 《山東省人民政府關(guān)于同意山東發(fā)展投資控股集團有限公司組建工作有關(guān)事宜 的批復(fù)》（魯政字〔2015〕183 號），山東發(fā)展集團由山東省人民政府履行出資人 職責(zé)，山東省人民政府委托山東省發(fā)展改革委、山東省國資委、山東省社保基金 理事會作為出資人代表，山東發(fā)展集團實際控制人為山東省人民政府。舜和資本 系山東發(fā)展集團全資子公司，即舜和資本實際控制人為山東省人民政府。 8、舜和資本最近一年主要財務(wù)指標(biāo)：截至 2019 年末，舜和資本合并資產(chǎn)總 額 18.60 億元，負債總額 10.87 億元，所有者權(quán)益總額 7.73 億元；2019 年，實 現(xiàn)合并營業(yè)收入（含投資收益）7358.14 萬元，利潤總額 3723.89 萬元，凈利潤 3115.8 萬元。（未經(jīng)審計） 三、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容 （一）協(xié)議主體 甲方（出借人）：舜和資本管理有限公司 乙方（借款人）：山東華鵬玻璃股份有限公司 （二）借款金額 乙方向甲方借款人民幣：20,000,000.00 元（大寫：貳仟萬元整）。 （三）借款利息 本協(xié)議項下的借款利率為 6%/年(一年按照 365 天計算)，到期一次還本付息， 利息起算日為實際放款日。若早于規(guī)定日期還款，則按實際天數(shù)計算利息。 （四）借款期限及還款要求 1、借款期限自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 3 月 8 日。借款起始日期如與協(xié) 議規(guī)定不符，以實際放款日為準。 2、乙方應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定的還款日期，到期一次性償還全部本金及利息。 （五）權(quán)利義務(wù)條款 1、乙方不得使用本借款從事違法犯罪活動，否則由此產(chǎn)生的一切后果均由 乙方承擔(dān)，與甲方無關(guān)。 2、乙方必須按協(xié)議規(guī)定的期限還本付息。 3、甲方有權(quán)監(jiān)督借款的使用情況，了解乙方的償債能力等情況。乙方應(yīng)如 實提供有關(guān)的資料。甲方可提前收回借款本金及利息，但須提前 7 日通知乙方。 （六）違約責(zé)任 1、本協(xié)議生效后，各方應(yīng)按照本協(xié)議的約定全面、適當(dāng)、及時地履行其義 務(wù)及約定，若本協(xié)議的任何一方違反本協(xié)議約定的條款，均構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違 約責(zé)任。 2、乙方未按合同約定履行還款義務(wù)，乙方應(yīng)按照以下計算方式向甲方支付 違約金：違約金=應(yīng)付未付金額* 0.5‰*逾期天數(shù)。逾期天數(shù)為自乙方應(yīng)支付而 未支付本息之日（含）起至甲方實際收到全部本息及違約金之日（含）止的實際 天數(shù)。 四、該關(guān)聯(lián)交易的目的以及對上市公司的影響 為支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展，本次舜和資本提供的借款將用于補充流動資金，無需 公司向其提供保證、抵押、質(zhì)押等任何形式的擔(dān)保，相比其他融資方式具有較大 的靈活性和便捷性，有利于公司降低融資成本和融資風(fēng)險，拓寬了公司的融資渠 道，有利于公司發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，不會對公司的財務(wù)狀況以及 當(dāng)期經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)影響。 五、該關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)履行的審議程序 （一）董事會意見： 1、2020年1月10日，公司召開第六屆董事會第三十六次會議，以8票同意、0 票棄權(quán)、0票反對，審議通過了《關(guān)于向關(guān)聯(lián)人借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，無關(guān) 聯(lián)董事回避表決的情況； 2、本次關(guān)聯(lián)交易只需提交公司董事會審議，無需提交公司股東大會審議； （二）獨立董事意見： 1、獨立董事對上述關(guān)聯(lián)交易事項發(fā)表事前認可意見如下： （1）舜和資本持有公司股份52,727,080股，占公司總股本16.48%，為公司 控股股東，故本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。 （2）本次舜和資本向公司提供的是借款支持，無需公司向其提供保證、抵 押、質(zhì)押等任何形式的擔(dān)保，借款利率定價合理，有利于公司現(xiàn)金流的運轉(zhuǎn)，借 款利息公允、合理，不存在損害公司、股東尤其是中小股東利益的情形，符合公 司和全體股東的利益。我們同意將本次關(guān)聯(lián)交易事項提交董事會審議。 2、獨立董事對上述關(guān)聯(lián)交易事項發(fā)表獨立意見如下： 公司第六屆董事會第三十六次會議審議的《關(guān)于向關(guān)聯(lián)人借款暨關(guān)聯(lián)交易的 議案》，本次關(guān)聯(lián)交易基于公司自身業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求，已得到我們的事前認 可。本次關(guān)聯(lián)交易方式和定價原則公平、合理，不存在損害公司及股東的利益的 情形。董事會在本次關(guān)聯(lián)交易的審議和決策程序中，符合法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定， 符合公司全體股東的利益，我們同意此次關(guān)聯(lián)交易事項。 特此公告。 山東華鵬玻璃股份有限公司董事會 2020 年 1 月 10 日 ? 報備文件 （一）經(jīng)與會董事簽字確認的董事會決議 （二）獨立董事事前認可該交易的書面文件和董事會上所發(fā)表的獨立意見 （三）協(xié)議書